스톡옵션&RSU
스톡옵션 혹은 RSU 를 부여하고 관리하는 방법
1. 스톡옵션 행사하기 (행사완료 기록)
접근 경로 : [증권관리] → [스톡옵션] →[부여 내역 관리]
💡 쿼타북을 통해 '행사 안내, 입금 안내, 주식발행' 까지 진행하고자 한다면 '행사관리' 탭을 이용해 주세요.
부여된 옵션관리에서 기록하는 행사는 이미 안내가 다 완료되어 주식까지 발행이 된 옵션을 기록해 주시면 됩니다.
1. 부여된 옵션관리 탭에서 행사대상자를 선택하여 스톡옵션 상세보기 모달을 열어주세요.
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2. 상세보기 오른쪽 상단의 '더보기'버튼을 클릭 한 뒤, '행사하기' 를 선택합니다. 베스팅 완료된 수량이 있어야만 행사가 가능하니, 완료수량이 있는지 꼭 확인해 주세요.
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3. '행사하기' 를 선택하면 아래와 같이 행사수량, 주식종류, 취득일등을 입력하실 수 있습니다. 근거문서에 행사 의향서 등 관련서류도 함께 업로드가 가능합니다. 모든 정보를 입력 후 확인을 선택해 주세요.
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4. '베스팅 완료'로 되어 있던 옵션 수가 행사완료로 이동되었습니다. 스톡옵션 상세보기 모달 내 [베스팅/행사] 탭 하단에서도 행사 이력 확인이 가능합니다.
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5. 행사가 완료된 스톡옵션은 주식으로 변경되어 [증권관리→주식] 메뉴에서 확인하실 수 있습니다. 스톡옵션 행사로 취득된 주식은 별도로 (행사) 표기가 되어 있습니다.
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6. 행사일자,수량 등 잘못 입력해서 수정이 필요한 경우에는 행사된 주식을 [증권관리→주식] 메뉴에서 삭제 하신 이후, 다시 스톡옵션 메뉴에서 행사를 기록해 주시면 됩니다.
2. 스톡옵션 보류하기
접근 경로 : [증권관리] → [스톡옵션] →[부여 내역 관리]
💡휴직 등의 사유로 스톡옵션 베스팅을 특정 일자만큼 중단하고 싶을 때, 베스팅 보류처리가 가능합니다.
1. [부여 내역 관리] 탭에서 스톡옵션을 보류할 직원을 선택하여 스톡옵션 상세보기 모달을 열어주세요.
2. 상세보기 오른쪽 상단의 '더보기'버튼을 클릭 한 뒤, 베스팅 보류를 선택합니다.
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3. 보류기간, 보류시작일, 보류사유를 입력 후 확인을 선택 해 주세요.
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4. 스톡옵션 상세보기 내의 베스팅/행사 항목에서 보류사유 및 기간을 확인 하실 수 있습니다.
5. 수정이나 삭제가 필요한 경우 '베스팅 보류' 옆의 v 표기를 눌러 수정, 삭제를 하실 수 있습니다.
3. 스톡옵션 취소하기 [베스팅 영구정지]
접근 경로 : [증권관리] → [스톡옵션] →[부여 내역 관리]
💡베스팅 영구정지의 경우, 행사가능한 스톡옵션 수량이 남아있을 때 사용합니다. 행사가능한 베스팅 완료 수량은 그대로 두고, 베스팅 미완료 수량만 취소합니다.
1. [부여 내역 관리] 탭에서 영구정지할 직원을 선택하여 스톡옵션 상세보기 모달을 열어주세요.
2. 상세보기 오른쪽 상단의 '더보기' 버튼을 선택 한 뒤, 베스팅 영구정지를 선택합니다.
3. 베스팅 정지일과 영구정지 사유를 선택 해 주세요.사유는 퇴사, 인수합병, 바이백, 매매, 입력오류 중 선택하실 수 있습니다.
4. 영구 정지가 완료되면 상태 값은 ‘베스팅 정지' 상태가 되고, 베스팅 미완료 수량은 취소 수량으로 이동됩니다.(베스팅 완료 수량은 취소 수량으로 이동하지 않습니다)
5. 베스팅 영구 정지를 잘못 기록 하셨을 경우, 해당 하는 스톡옵션을 선택하여 상세보기를 여신 후, 더보기를 눌러 '베스팅 영구정지 원복' 을 선택해 주시면 됩니다.
6. 정지 원복 사유를 입력 후 확인을 선택하면 원복이 완료됩니다.
4. 스톡옵션 취소하기 [부여취소]
접근 경로 : [증권관리] → [스톡옵션] →[부여된 옵션관리]
💡스톡옵션 부여취소의 경우 베스팅이 완료된 수량과 미 완료된 수량을 모두 취소하는 기능입니다. 행사되지 않은 스톡옵션을 미완료 수량과 함께 취소하고 싶다면 ’부여취소' 를 선택하여 진행 해 주세요.
1. 부여된 옵션관리 탭에서 부여 취소할 직원을 선택하여 스톡옵션 상세보기 모달을 열어주세요.
2. 상세보기 오른쪽 상단의 '더보기' 버튼을 선택 한 뒤, 부여취소를 선택합니다.
3. 취소일과 취소 사유를 입력 해 주세요.사유는 퇴사, 인수합병, 바이백, 매매, 입력오류 중 선택하실 수 있습니다.
4. 취소가 완료되면 상태는 ‘부여취소'로 변경되고, 베스팅 완료 수량 및 미 완료된 수량 모두 취소 수량으로 이동합니다.
5. 부여취소의 경우에도 잘못 입력했을 경우, 원복처리가 가능합니다. 대상자를 선택하여 상세보기를 열어주신 후, 더보기에서 '취소 원복' 을 선택해 주세요.
5. 취소 원복 사유를 입력 후 확인을 선택하면 원복이 완료됩니다.
5. 스톡옵션 일괄취소하기
접근 경로 : [증권관리] → [스톡옵션] →[부여된 옵션관리]
💡여러건의 스톡옵션을 하나 하나 취소처리 할 필요없이 엑셀 템플릿을 통해 일괄 취소가 가능합니다.
1. 부여된 옵션관리 탭 상단의 ‘일괄 작업' > '일괄 취소' 버튼을 선택해 주세요.
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2. '스톡옵션 일괄 취소하기' 창이 보이면 ‘템플릿 받기' 를 선택해 주세요.
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3. 다운로드 된 엑셀파일을 열어주세요.
5. 현재 기준일자의 취소 가능한 대상자 리스트가 보여 집니다.
6. 아이디, 이름, 이메일, 부여수량, 옵션플랜명, 부여일을 확인 해 주세요.
7. 각 대상자에 맞게 취소일과 취소 사유를 입력합니다. 취소일은 [YYYYMMDD]의 형식에 맞게 입력 해 주세요. 취소사유는 퇴사, 인수합병, 입력오류, 바이백, 매매 등 중에 선택하여 작성 해 주세요.
8. 입력이 완료되면 다시 일괄취소 버튼을 선택하여 저장한 파일을 업로드 합니다.
9. 내용을 확인하고 올리기를 선택하면 일괄 취소가 완료됩니다.
-추가로 궁금하신 점이 있다면 오른쪽 하단의 채팅창을 통해 알려주세요. 쿼타북팀이 도와드리겠습니다🙂
